安徽
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建行蜀山支行认真贯彻落实省分行在全行集中开展各项专项整治活动。通过重点事项违规“回头看”、养老领域非法集资专项整治、侵害个人信息权益乱象专项整治、监管案件风险专项整治等各类专项治理工作，以行为管控为重点，坚持目标导向、责任导向、问题导向，严格落实违规线索核查、立查立改，从源头上遏制违规案件发生。
合规检查以飞行检查、突击检查为主导，提升合规检查的针对性和可操作性。检查网点覆盖面达100%，聚焦案件高发、监管多罚领域，梳理违规易发多发的关键控制点，进一步加大专题稽核和监控录像非现场检查，充分利用稽核模型和新一代大数据使用，加强部门联动，提升检查效果。本年度，自主组织或按上级行要求对消费者权益保护、征信合规、违规代客操作、信贷基础管理等关键业务领域开展了合规检查。并对检查发现问题督促相关责任人整改完毕，对相关责任人分别给予轻微违规积分、扣罚绩效、批评教育处理。
认真分析省分行反洗钱中心各期风险提示，主动开展洗钱风险系列排查工作，并按照规定上报排查相关附表及报告，对可疑账户全部采取包括上报可疑报告、调高客户风险等级、暂停非柜面、不收不付等后续管控措施。认真组织落实反洗钱客户身份信息质量提升工作，督促条线部门、各营业机构积极开展存量客户身份信息质量重检工作。今年以来蜀山支行客户信息完整率排名前三季度保持在省分行前列。通过提升客户基础信息质量、提升客户身份识别和洗钱风险等级分类准确性、提升可疑交易甄别有效性，不断提升反洗钱和制裁合规风险管控能力。
本文来源：商讯
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曹千凤_hf06
